A.根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B.董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

D.董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶(hù)

C.建立并保管基金投資者名冊(cè)

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

A.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案

B.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)控制度

C.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D.該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

A.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

A.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”

B.對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶(hù)資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市開(kāi)放式基金(LOF)

D.QDII基金

A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

D.基金公司將保障張三的投資增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

A.接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行投資決策

B.提供市場(chǎng)行情分析咨詢(xún)，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.做好客戶(hù)動(dòng)態(tài)分析

D.加強(qiáng)客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)深度需求

A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

A.登記部門(mén)對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門(mén)

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門(mén)不需要注銷(xiāo)基金管理人登記

A.A:T日

B.B:T+3日

C.C:T+2日

D.D:T+1日

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)則

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

A.2

B.3

C.5

D.7

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.客戶(hù)至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

D.專(zhuān)業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

A.基金托管人

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

A.沒(méi)有違規(guī)

B.不公平對(duì)待客戶(hù)

C.泄露商業(yè)機(jī)密

D.泄露內(nèi)幕信息

A.董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C.董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D.董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平／公信／公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

A.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

A.贖回2000萬(wàn)份,申購(gòu)1500萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

B.贖回700萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

C.贖回1000萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

D.贖回1500萬(wàn)份,申購(gòu)1300萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

A.高級(jí)管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

A.每個(gè)月

B.9個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶(hù)的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶(hù)商業(yè)秘密

A.協(xié)調(diào)性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.關(guān)鍵性

D.獨(dú)立性

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A.基金同時(shí)買(mǎi)入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話(huà),要求他買(mǎi)入某只股票

C.公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購(gòu)某債券,對(duì)于申購(gòu)到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

A.基金持有人大會(huì)的召開(kāi)，議事規(guī)則

B.基金份額發(fā)售安排信息

C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買(mǎi)賣(mài)的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買(mǎi)賣(mài)的影響

C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

D.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金的宣傳單

B.基金公司的公開(kāi)出版材料

C.基金的代理銷(xiāo)售協(xié)議

D.基金的海報(bào)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)

B.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

C.場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)和贖回

D.份額登記、申購(gòu)和贖回

A.有利于投資人取得良好的收益

B.有利于投資者的價(jià)值判斷

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.能夠杜絕信息濫用

A.民事賠償

B.限制交易

C.撤銷(xiāo)董事長(zhǎng)

D.刑事責(zé)任

A.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

B.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《證券投資基金信息披露管理辦法》

D.《證券投資基金法》

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

A.需要披露按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

B.需要披露前10名債券明細(xì)

C.需要披露前10名股票明細(xì)

D.需要披露按券種分類(lèi)的債券投資組合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B.甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門(mén)核查此事

C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣(mài)出所持有的證券

A.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

B.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

C.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

A.證券價(jià)格

B.資金金額

C.現(xiàn)金替代比例

D.對(duì)價(jià)種類(lèi)

A.尚未公開(kāi)的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B.尚未公開(kāi)的上市公司股息分配計(jì)劃

C.尚未公開(kāi)的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.尚未公開(kāi)的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)

B.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買(mǎi)入

C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)，高買(mǎi)低賣(mài)

A.價(jià)格形成方式的不同

B.交易場(chǎng)所的不同

C.組織運(yùn)作方法的不同

D.期限的不同

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.公司經(jīng)營(yíng)層

D.總經(jīng)理

A.審查投資者自行取來(lái)的由其打印的證券賬戶(hù)持倉(cāng)信息截圖

B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財(cái)務(wù)章

C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D.審查由銀行柜臺(tái)出具的存款證明，并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

A.私募基金必須由基金托管人托管

B.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

C.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

D.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

B.投資者需要開(kāi)立滬、深證券賬戶(hù)

C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單

D.投資者也可以開(kāi)立滬、深基金賬戶(hù)及資金賬戶(hù)

A.基金公司銷(xiāo)售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶(hù)

B.基金公司銷(xiāo)售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)

C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

A.經(jīng)濟(jì)性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.健全性原則

A.普通會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

B.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

C.聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金份額凈值

A.基金份額發(fā)售的三日前

B.基金份額發(fā)售的五日前

C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日

D.基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前

A.基金代銷(xiāo)協(xié)議

B.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)

C.公司章程或者合伙協(xié)議

D.基金主要投資方向和類(lèi)別

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元

A.30日

B.15個(gè)工作日

C.90日

D.60日

A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

C.某公募證券投資基金募集期屆滿(mǎn)但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D.某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

A.事前

B.事后

C.全過(guò)程

D.事中

A.I、III、Ⅳ

B.I、II、III

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III、Ⅳ

A.控制成本

B.控制利潤(rùn)

C.控制目標(biāo)

D.控制環(huán)境

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹(shù)立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

A.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

B.一般采用未知價(jià)法

C.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

D.基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

A.降低了非公開(kāi)募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

B.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

C.有利于非公開(kāi)募集基金的靈活操作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管

A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)成功

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)生效

C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成功

D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)生效

A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.20個(gè)工作日、3個(gè)月

B.20個(gè)工作日、6個(gè)月

C.20日、6個(gè)月

D.20日、3個(gè)月

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

A.基金份額平均凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額凈值

D.基金份額累計(jì)凈值

A.每個(gè)開(kāi)放日

B.每個(gè)估值

C.每周

D.每月

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.目標(biāo)設(shè)定

B.資產(chǎn)負(fù)債

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估

A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則