A.認(rèn)購
B.申購
C.開放
D.發(fā)售
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并自行保管
A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B.基金相對股票風(fēng)險更高
C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D.基金相對債券風(fēng)險更低
A.20日；6個月
B.30日；3個月
C.20個工作日；3個月
D.20個工作日；6個月
A.2017年1月11日
B.2017年1月13日
C.2017年1月12日
D.2017年1月14日
A.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
B.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
C.無需對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別
D.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
A.在真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字
B.基金銷售機構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料
C.在基金銷售機構(gòu)某網(wǎng)點1ED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字
A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息
B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息
D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息
A.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
B.招募說明書約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件
A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織
B.是接受中國證券監(jiān)督管理委員會和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會團體法人
C.是全國性、行業(yè)性、營利性社會組織
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
A.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.建立投資對象備選庫制度
D.健全投資決策授權(quán)制度
A.監(jiān)管機構(gòu)的信息
B.被調(diào)查方公開披露的信息
C.第三方獨立機構(gòu)的信息
D.被調(diào)查方提供的非公開信息
A.查看材料450元和28142．86份
B.444．34元和29556．65份
C.443．35元和28149．19份
D.450元和29550份
A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求
B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范
C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范
D.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則
A.一般會員
B.聯(lián)席會員
C.特別會員
D.普通會員
A.不同基金可以共用名冊登記
B.應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體獨立核算
C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶
D.可以根據(jù)基金類別分類一起核算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正
B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)
C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備
D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫
A.違反忠誠盡責(zé)
B.不公平對待客戶
C.泄露內(nèi)幕信息
D.泄露商業(yè)秘密
A.基金的信息披露
B.基金份額的注冊登記
C.基金份額的募集與客戶服務(wù)
D.基金的估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理
B.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效
C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力
D.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關(guān)規(guī)定
B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者
A.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報并出具托管人報告
B.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實，準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，并單獨陳述理由和發(fā)表意見
C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人
D.基金年報應(yīng)經(jīng)1／2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
D.注冊資本不低于1億元人民幣，且應(yīng)當(dāng)在成立之日起3年內(nèi)繳足
A.3
B.5
C.2
D.4
A.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0．25％～0．5％間的次數(shù)
B.報告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值
D.報告期內(nèi)偏離度的最低值
A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計算方式和披露方式
B.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限
C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式
D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略
A.基金從業(yè)人員應(yīng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同
B.基金從業(yè)人員已提出辭職但是工作尚未移交完畢的，可以先行離崗
C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定進行證券投資的報批與備案
D.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全
A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理
A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)
B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識
C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下
D.進行從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)
A.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制
B.對已發(fā)生的風(fēng)險事件進行自查和整改
C.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)
D.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
A.辦理登記的前提是滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人將自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.非公開募集基金的基金管理人的登記申請辦理時間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
D.經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式的信息
A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益
C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字
D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
A.與保守客戶秘密相沖突
B.有利于提高證券市場效率
C.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
D.不利于防止信息濫用
A.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務(wù)
B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示
C.增值服務(wù)是基金銷售機構(gòu)在基金合同、招募說明書規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)
D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
B.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告
C.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)
D.職責(zé)終止時，均需要委托會計師事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.制定防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
D.督察長兼職財務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管
B.建立并保管基金投資者名冊
C.發(fā)售基金份額
D.建立并管理投資者資金賬戶
A.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
B.申請登記期間登記事項發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征調(diào)意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.準(zhǔn)確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性原則
D.真實性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
A.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.隨著我國國民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
C.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司
D.各類機構(gòu)廣泛參與、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人
B.境外投資顧問；境外托管人
C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人
D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人
A.基金管理人管理層在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)
B.基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)
C.基金管理人管理層不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D.在單一股東情況下，基金管理人管理層可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會、董事會的指示
A.調(diào)整范圍不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.表現(xiàn)形式不同
A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券
B.私募基金可以投資公募基金份額
C.私募基金可以先開展募集活動再向基金業(yè)協(xié)會備案
D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金
A.5
B.3
C.2
D.1
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤目標(biāo)
B.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念
C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.封閉式基金
B.LOF
C.ETF
D.分級基金
A.股東利益至上
B.風(fēng)險控制優(yōu)先
C.管理規(guī)模至上
D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重
A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量
B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段
C.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系
D.識別潛在客戶，找到市場機會
A.個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)
B.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道
C.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛
D.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金管理人可由社團組織擔(dān)任
B.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
C.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.基金的資產(chǎn)負(fù)債表
C.基金的銷售機構(gòu)及基金承擔(dān)的費用
D.基金投資收益分配
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)
B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗
A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止
B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止
C.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責(zé)終止
D.在履行法定職責(zé)時存在失誤，基金托管人職責(zé)終止
A.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)
B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進行評價
C.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法
D.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金經(jīng)理的活動
A.選擇現(xiàn)金替代
B.必須現(xiàn)金替代
C.禁止現(xiàn)金替代
D.可以現(xiàn)金替代
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益
D.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案
B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設(shè)立日常機構(gòu)
C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決
D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會
A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議
B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價
C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)
D.督察長應(yīng)填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.崗位職業(yè)道德教育
B.社會各界監(jiān)督
C.崗前職業(yè)道德教育
D.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況
B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費和基金銷售服務(wù)費的金額
D.基金管理人向銷售機構(gòu)支付的客戶維護費應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計算
A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有
B.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配
C.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
D.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
A.6；6
B.3；6
C.3；3
D.6；3
A.投資者教育有固定的推廣模式
B.存在廣泛適用的投資者教育計劃
C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
C.不得利用職務(wù)之便或所在機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
D.可以為了客戶的不合理要求損害所在機構(gòu)的權(quán)益
A.支付申購贖回費
B.安全保管基金財產(chǎn)
C.投資運作管理
D.基金份額凈值計算
A.基金經(jīng)理的投資和風(fēng)控能力
B.基金管理人的風(fēng)險控制能力
C.基金產(chǎn)品的投資策略
D.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價結(jié)果
A.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
B.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
C.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
D.無須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別
