A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告

B.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

C.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

D.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持倉(cāng)債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉(cāng)個(gè)股股價(jià)下跌

D.由于市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣(mài)出持倉(cāng)股票

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

A.要求基金銷(xiāo)售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況

B.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露

D.對(duì)基金銷(xiāo)售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)

B.授權(quán)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.內(nèi)心信念

B.傳統(tǒng)習(xí)俗

C.國(guó)家強(qiáng)制力

D.社會(huì)輿論

A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.公司綜合管理部對(duì)告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直按接收基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

A.本公司管理的基金過(guò)去一個(gè)季度的年化收益率超過(guò)50%

B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)

C.本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.本基金募集期僅5天，欲購(gòu)從速

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲

B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入

A.不得向基金管理人出資

B.嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷(xiāo)證券

D.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算

A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

A.非公開(kāi)募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

B.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.與公開(kāi)募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶(hù)中同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶(hù)分別估值核算登記

D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

A.48,913.04

B.49,500.00

C.49,058.47

D.48,907.11

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

A.基金份額持有人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類(lèi)發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

A.查看材料可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的

B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的50%

C.投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年

D.可以投資其他符合條件的FOF

A.權(quán)益保護(hù)教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.防范詐騙教育

A.I、III

B.I、IV

C.I、Ⅱ

D.III、IV

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

A.接受3億元贖回申請(qǐng)，其余7億元贖回申請(qǐng)延期至T+2日處理

B.接受10億元贖回申請(qǐng)

C.暫停接受贖回申請(qǐng)

D.接受5億元贖回申請(qǐng)，其余5億元贖回申請(qǐng)延期至T+2日處理

A.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤

B.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確

C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確

D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.督察長(zhǎng)不得從事基金銷(xiāo)售相關(guān)的工作

B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議

C.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)

D.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見(jiàn)

A.獨(dú)立性原則

B.健全性原則

C.相互制約原則

D.有效性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

A.查看材料募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人

B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人

C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人

D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)

B.基金投資有風(fēng)險(xiǎn),購(gòu)買(mǎi)基金須謹(jǐn)慎

C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的避險(xiǎn)策略基金，本金是安全的

D.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款

A.某基金公司通過(guò)其APP代理銷(xiāo)售其他公司的明星基金產(chǎn)品

B.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)其APP向客戶(hù)銷(xiāo)售貨幣市場(chǎng)基金

C.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金

D.某券商通過(guò)其營(yíng)業(yè)部向客戶(hù)推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.可賺取銷(xiāo)售傭金

B.可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議

D.可代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

A.該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是可行的做法

B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類(lèi)型過(guò)多，必須調(diào)整為：低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.該證券公司需要通過(guò)官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

D.該證券公司對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)合規(guī)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金管理人不可以自行銷(xiāo)售其募集的基金產(chǎn)品

B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)不可以銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

C.各類(lèi)商業(yè)銀行可以直接銷(xiāo)售基金管理公司的基金產(chǎn)品

D.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)

B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失

C.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回

D.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息

A.同一基金通過(guò)不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，如果申購(gòu)費(fèi)率打折不同，凈值也會(huì)不同

B.同一基金申購(gòu)費(fèi)在前端和后端兩種收費(fèi)方式下，基金凈值相同

C.同一貨幣市場(chǎng)基金A類(lèi)份額與B類(lèi)份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)通常不同，但七日年化收益率相同

D.同一基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的A類(lèi)基金份額和收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的C類(lèi)基金份額，基金凈值相同

A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門(mén)

B.當(dāng)眾接聽(tīng)工作電話(huà)，被其他人聽(tīng)到某上市公司尚未公開(kāi)的重大資產(chǎn)重組信息

C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶(hù)信息及公司內(nèi)控制度

D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門(mén)最近行業(yè)研究成果

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

A.公募基金管理業(yè)務(wù)

B.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.基金托管業(yè)務(wù)

D.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

A.所為金融，簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的通融，而貨幣資金的來(lái)源為居民（包括個(gè)人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低

C.居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類(lèi)

D.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報(bào)，因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?/p>

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無(wú)關(guān)

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)

C.從事公開(kāi)募集基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)

D.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

A.基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

B.基金管理人和托管人按其過(guò)錯(cuò)比例各自承擔(dān)相應(yīng)的

C.基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)損失

A.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

B.對(duì)投資者的專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行考查

C.要求投資者提供收入證明

D.有義務(wù)向普通投資者說(shuō)明，只有成為專(zhuān)業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

A.獲取客戶(hù)身份信息

B.與投資者深度合作，以書(shū)面形式約定收益分成

C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.為投資者提供售后服務(wù)

A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化

A.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

B.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

C.基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)

D.FOF可以投資分級(jí)基金

A.T+1日，T+3日

B.T+1日，T+2日

C.T+1日，T+1日

D.T+2日，T+3日

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

A.當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

A.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類(lèi)和投資對(duì)象

B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大

D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

A.3

B.1

C.2

D.5

A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制

B.公司招聘人員時(shí)要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠(chéng)信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范

C.董事會(huì)和高級(jí)管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

D.合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間要保持良好互動(dòng)，其考核與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤

A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬(wàn)元的公司職員

B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬(wàn)元的自由職業(yè)者

C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工

D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專(zhuān)業(yè)在讀大學(xué)生

A.可以發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)、對(duì)證券進(jìn)行深入分析

B.為投資者帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定收益

C.可以組合投資、分散投資風(fēng)險(xiǎn)

D.擴(kuò)大了直接融資比例并能分流儲(chǔ)蓄資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別是C4

B.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)型

C.C2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別投資者通常不愿承受任何投資損失

D.C1風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金

A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.涉嫌證券期貨犯罪

C.涉嫌證券期貨違法

D.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會(huì)員提供服務(wù)

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

C.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

A.該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說(shuō)明書(shū)的更新說(shuō)明

C.該摘要是招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中

A.I、II、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案