A.86．4
B.135
C.50
D.67．5
A.以行政監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會監(jiān)督為補充
D.以科學技術為基礎
A.金融服務機構和金融工具
B.金融資產和金融工具
C.金融市場和金融工具
D.金融市場和金融服務機構
A.成本控制原則
B.可操作性原則
C.安全性原則
D.實用性原則
A.調整范圍不同
B.調整手段不同
C.內容結構不同
D.表現形式不同
A.60日
B.15日
C.45日
D.30日
A.風險承受能力和基金產品期限
B.資金來源情況和基金產品期限
C.資金使用期限和基金產品風險
D.風險承受能力和基金產品風險
A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行
B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金
A.董事會
B.股東會
C.監(jiān)事會
D.管理層
A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉化轉出1300萬份，轉入700萬份
B.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉化轉出1800萬份，轉入900萬份
C.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉化轉出1500萬份，轉入1000萬份
D.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉化轉出800萬份，轉入900萬份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.不公平對待不同投資組合
B.基金投資組合違反基金合同導致基金財產受到損害
C.基金宣傳材料有誤導性陳述
D.基金凈值計算差錯
A.3：6
B.3；3
C.6；3
D.6；6
A.證券投資風險和收益存在關聯，因此是可以預測的
B.能夠預測業(yè)績的基金，其基金經理和投資團隊較其他基金經理和投資團隊更具專業(yè)能力
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預測會誤導投資者
D.可以協助投資人在投資時進行有效甄別和判斷
A.查看材料乙
B.丙
C.丁
D.甲
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產品
B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產品介紹
C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產品的易拉寶
D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產品
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.內控制度清單
B.部門規(guī)章
C.內部控制大綱
D.業(yè)務操作手冊
A.監(jiān)事會
B.會員大會
C.理事會
D.會員代表大會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.票據承兌市場和票據貼現市場
B.票據正回購市場和票據逆回購市場
C.長期票據市場和短期票據市場
D.直接交易市場和間接交易市場
A.私募基金
B.社會保險基金
C.全國社會保障基金
D.政府性基金
A.一般至少每日披露一次資產凈值和份額凈值
B.一般至少每月披露一次資產凈值和份額凈值
C.一般至少兩周披露一次資產凈值和份額凈值
D.一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現違法違規(guī)行為，應當及時制止，但是不用向上級部門或監(jiān)管機構匯報
B.負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現違法違規(guī)行為，應當及時制止，并向上級部門或監(jiān)管機構匯報
C.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
D.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范
A.操縱市場行為須實際實施了歪曲證券價格或者人為控制交易量等不當影響證券價格的行為
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回，不得不于當日大量賣出某重倉股票，導致當日該股票出現大量的賣出掛盤，影響了股票價格。這屬于操縱市場行為
C.操縱市場行為須有誤導市場參與者的意圖
D.某基金公司的基金經理串通其他基金公司的投資管理人員，通過他們控制的投資組合相互交易，人為控制交易量并影響股票價格。這屬于操縱市場行為
A.該基金賬戶都由基金管理人為投資者開立
B.該基金賬戶用記錄投資者持有的基金份額余額
C.該基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動情況
D.投資者進行認購時，如果沒有開立基金賬戶，需要提前開立基金賬戶
A.普通會員組成的會員大會、理事會
B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會
C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會
D.全體會員組成的會員大會、理事會
A.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準
B.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
C.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
D.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購／申購費率及簡單舉例
A.權益保護教育號召投資者主動參與與保護自身權益
B.投資者教育應按照統一的標準和模式進行
C.投資決策教育是指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇
D.資產配置教育是指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制
A.前端收費是在基金份額申購時收取
B.前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據投資人申購金額分段設置申購費率
C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費用
D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.專業(yè)規(guī)范
B.有效溝通
C.安全第一
D.客戶至上
A.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結構性投資產品
B.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換
C.QDII基金可投資于境外市場不動產以及房地產抵押按揭
D.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產信托憑證和貴重金屬
A.應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范
B.應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范
C.應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范
D.應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制
B.基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員
C.基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄
D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
A.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估
B.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
C.基金管理人風險評估系統不應對基金運作情況進行風險評估
D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估
A.在合同期限內，基金管理人和基金托管人協商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回
B.在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回
C.基金份額總額在基金合同期限內固定不變
D.基金資產總值在合同期限內固定不變
A.從橫向關系來看，在同一內控層次內，應權力分配、相互制衡
B.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
C.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級牽制
D.經過橫向和縱向的核查和制約，才能更好地降低風險
A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現形式
B.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛
C.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容
D.法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現其約束力
A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事后向基金管理人申報
B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，且無需向基金管理人申報
C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進行證券投資
D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事先向基金管理人申報
A.采用第三方機構評價結果
B.信函和網絡調查
C.對已有客戶信息進行分析
D.當面調查
A.查看材料3000000．00
B.3030000．00
C.2970297．00
D.2947642．43
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金和債券基金的標準之一
B.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內固定不變
C.收入型基金以追求穩(wěn)定的經常性收入為基本目標
D.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
A.基金銷售支付機構必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機構擔任
B.基金銷售支付機構需要根據中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案
C.基金銷售支付機構應當具備安全高效的辦理支付結算業(yè)務的信息系統
D.基金銷售支付機構必須確?；痄N售結算資金安全、及時劃付
A.經代銷機構負責人安排，由一線銷售骨干審批同意
B.經基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見書
C.經代銷機構合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書
D.經基金公司負責銷售業(yè)務的高級管理人員檢查并同意
A.在基金銷售機構某網點1ED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷售機構的客戶經理向特定高端個人客戶發(fā)送的產品介紹微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實、準確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字
A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網點申購和贖回
B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金更高一些
C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易
D.封閉式基金主要通過柜臺交易市場進行交易
A.中國證券投資基金業(yè)協會依據中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行的統一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本
C.體現了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念
D.有利于非公開募集基金的靈活運作
A.當偏離度達到一定程度時，應在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮盈
C.表明基金組合存在浮虧
D.只是說明兩種估值方法得到的結果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧
A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本
B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產定價，使得投資標的價格容易按預期形成，從而提高投資收益
C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機會
D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務
A.取消資格
B.沒收違法所得
C.罰款
D.電話提示、警告
A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息
B.客戶允許披露該信息
C.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動
D.該信息屬于法律要求披露的信息
A.基金資產凈值的計算方法和公告方式
B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
C.基金當事人的從業(yè)年限
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式
A.基金銷售機構確認的數據
B.基金估計值機構確認的數據
C.注冊登記機構確認的數據
D.基金托管機構確認的數據
A.中國證券投資基金業(yè)協會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構成對其投資能力的保證
B.中國證券投資基金業(yè)協會為私募基金管理人辦理登記備案并不構成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可
C.中國證券投資基金業(yè)協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，并不作為對基金財產安全的保證
D.中國證券投資基金業(yè)協會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產安全的保證
A.10
B.15
C.5
D.3
A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實發(fā)揮作用
B.必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門、各級人員
C.各機構、部門、崗位職責應當保持相對獨立
D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務
B.公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務
C.私募基金管理人從事私募基金業(yè)務
D.公募基金管理人從事私募基金業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.風險共擔
B.集合理財
C.組合投資
D.信息透明
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0．5％的贖回費
B.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0．75％的贖回費
C.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于7日的投資人收取的不低于1．5％的贖回費
D.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于3個月的投資人收取的不低于0．5％的贖回費
A.每個會計年度結束后1個月之內
B.每個會計年度結束后2個月之內
C.每個會計年度結束后4個月之內
D.每個會計年度結束后6個月之內
A.開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方提供的非公開的信息進行
B.基金管理人和基金代銷機構應當相互進行審慎調查
C.審慎調查也要求基金投資人對基金銷售機構進行調查
D.基金代銷機構還應當對基金托管人進行審慎調查
A.基金份額持有人不得少于200人
B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
C.基金合同期限為5年以上
D.基金募集金額不得低于2億元人民幣
A.崗前與崗位職業(yè)道德教育
B.社會各界持續(xù)監(jiān)督
C.中國基金業(yè)協會自律與樹立基金職業(yè)道德典型
D.自我改造與自我完善
A.投資總監(jiān)認為市場出現了過熱的情形，并建議對客戶進行風險提示，謹慎購買相關的基金產品
B.基金經理利用職務優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股
C.研究員在調研中認為某上市公司股票存在下跌風險，先把該觀點提示某基金經理
D.基金經理認為債券存有評級下調風險，先對“一對一”專戶進行該債券風險處置，再考慮其他專戶的風險處置
A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益
B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益
C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益
D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.公募基金管理人應當成為普通會員
B.分為特殊會員和普通會員
C.基金托管人可以選擇是否入會
D.分為境外會員和境內會員
A.對某一行業(yè)的研究報告
B.客戶的身份證件和聯系方式
C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密
D.某基金的招募說明書
A.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協會的活動
B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理
C.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對基金當事人之間發(fā)生的業(yè)務糾紛進行調解
A.根據適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域
B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.基金監(jiān)管應遵循“公平、公信、公正”的三公原則
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應當對基金機構的內部經營管理直接進行干預
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策
B.甲對自己所在機構沒有忠誠盡責
C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
D.乙因甲基金經理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關的基金職業(yè)道德
B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
A.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益
B.為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排
C.拒絕接受利益相關方的回扣
D.利用基金財產為所在機構獲取利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.基金投資收益分配
B.基金的銷售機構及基金承擔的費用
C.基金的資產負債表
D.基金公司計提的風險準備金
A.行政管理負責人和人事績效負責人
B.產品負責人和市場負責人
C.機構營銷負責人和個人營銷負責人
D.信息技術負責人和信息安全負責人
A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金
B.股票基金、QDII基金、貨幣基金
C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額
D.封閉式基金、混合基金、保本基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
