A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金定期報(bào)告

B.基金臨時(shí)公告

C.基金資產(chǎn)凈值

D.份額凈值

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

C.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

D.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.第三人恭維性文字

D.誤導(dǎo)性陳述

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

A.持有人戶數(shù)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金凈值表現(xiàn)

D.基金財(cái)務(wù)狀況

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序

C.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失

D.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問(wèn)控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任

B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到相關(guān)部門

C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險(xiǎn)

D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對(duì)外責(zé)任

A.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

A.甲的行為并無(wú)不妥

B.甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)規(guī)范的要求

C.甲的行為違反了保守秘密規(guī)范的要求

D.甲的行為違反了客戶至上規(guī)范的要求

A.合同自投資交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年

B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

A.價(jià)格策略

B.產(chǎn)品策略

C.國(guó)際化策略

D.促銷策略

A.發(fā)售基金份額

B.基金業(yè)務(wù)代銷

C.辦理基金份額的登記

D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.贖回費(fèi)

A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績(jī)

B.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

C.說(shuō)明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)是其未來(lái)表現(xiàn)的基礎(chǔ)

D.說(shuō)明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)推介基金業(yè)績(jī)的保證

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.內(nèi)控制度清單

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部控制大綱

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個(gè)人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

A.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機(jī)短信

A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.基金公司不采納督察長(zhǎng)的合規(guī)意見，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)事項(xiàng)提交總經(jīng)理決定

C.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)審查，并在申報(bào)材料報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見

D.督察長(zhǎng)向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允價(jià)值估值

A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值

B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起披露該基金每個(gè)開放日的份額凈值和累計(jì)凈值

A.30日；3個(gè)月

B.20日；6個(gè)月

C.20個(gè)工作日；6個(gè)月

D.20個(gè)工作日；3個(gè)月

A.10

B.15

C.20

D.30

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D.符合條件的境外投資者(港澳臺(tái)除外)允許開立基金賬戶

A.安全第一

B.客戶至上

C.有效溝通

D.專業(yè)規(guī)范

A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

B.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子證券或商品

C.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易

D.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

B.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的約束是“軟約束”

D.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

A.內(nèi)部控制大綱

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.內(nèi)部控制制度

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

A.自基金清算終止之日起不得少于15年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于10年

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值(IOPV)

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值(IOPV)

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單

A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告

C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的審計(jì)

D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度

A.收入型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.平衡型基金

D.激進(jìn)型基金

A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

B.T日的贖回申請(qǐng)通常在T+1日辦理登記

C.采取未知價(jià)法

D.采取份額贖回的方式

A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)

B.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)

C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員可以不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.凈值公告

A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系親屬

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害關(guān)系人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.1999940

B.1970503．35

C.2000060

D.1970443．35

A.58949．1

B.58930

C.58939．1

D.58920

A.1080

B.1080．18

C.1060．9

D.1061．08

A.58949．1

B.58939．1

C.58920

D.58930

A.中國(guó)人民銀行

B.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購(gòu)從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購(gòu)手續(xù)

D.某銷售人員說(shuō)服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金

A.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過(guò)300人

C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過(guò)100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B.中國(guó)各證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其他部門形成合規(guī)合力

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

C.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日

B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日

C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

A.不合規(guī)，口頭約定無(wú)效，需要簽訂協(xié)議才有效

B.合規(guī)，因?yàn)檫M(jìn)行了約定，產(chǎn)生了契約效應(yīng)，必須遵照?qǐng)?zhí)行

C.不合規(guī)，基金管理人不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)

D.合規(guī)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以和基金管理人約定基金銷售支付報(bào)酬的方式

A.每周備份，異地庫(kù)房妥善保管

B.每天備份，異地庫(kù)房妥善保管

C.每周備份，公司庫(kù)房妥善保管

D.每天備份，公司庫(kù)房妥善保管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.有利于投資人取得良好的收益

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.有利于投資人參與基金投資的具體決策

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.依法維護(hù)會(huì)員合法利益，反映會(huì)員的建議和要求

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.調(diào)節(jié)會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則

A.交易價(jià)格小于凈值

B.交易價(jià)格等于凈值

C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動(dòng)

D.交易價(jià)格大于凈值

A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

A.27．78％

B.25％

C.38．46％

D.28．86％

A.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

B.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的管理費(fèi)率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.投資于單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

B.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

A.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

B.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

D.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A.后端收費(fèi)模式下，可以按持有期限設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

C.基金管理人可以將部分贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.前端收費(fèi)模式下，可以按持有期限設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

A.金?；鹬笖?shù)

B.中證500指數(shù)

C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)

D.淘金100指數(shù)

A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批

B.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批

A.犯有走私罪，被判處過(guò)刑罰的人

B.因違法行為被期貨公司開除的人

C.對(duì)所任職公司因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過(guò)五年的

D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師

A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

B.購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

C.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

A.投資者符合合格投資者條件的承諾函

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

D.投資說(shuō)明書

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

B.基金經(jīng)理過(guò)往從業(yè)經(jīng)歷

C.基金產(chǎn)品過(guò)往業(yè)績(jī)

D.基金產(chǎn)品現(xiàn)有規(guī)模

A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

D.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔(dān)任高管

C.不得是負(fù)債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€(gè)人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.規(guī)范性

D.適用性

A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

B.采用影子定價(jià)是為了避免攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.董事會(huì)

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

A.債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小

B.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通常可以分散風(fēng)險(xiǎn)

C.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具

D.債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

C.交易對(duì)手方

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

B.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報(bào)送主要投資方向及基金類別

C.我國(guó)對(duì)于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

D.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.基金合同、招募說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

B.開放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日當(dāng)日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金管理人委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

D.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息