欄目分類
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字
B.不得和基金招募說(shuō)明書(shū)同時(shí)刊登
C.不得有選擇性的披露重大信息
D.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.及時(shí)性原則
C.差異性原則
D.全面性原則
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)
B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告，說(shuō)明有關(guān)處理方法
D.管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)
A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易
B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見(jiàn)
C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令
D.張三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.客戶利益優(yōu)先
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.以分級(jí)股票型基金過(guò)去兩年的歷史業(yè)績(jī)推算未來(lái)一年的投資回報(bào)
B.向普通投資者說(shuō)明，分級(jí)股票型基金的分級(jí)A類的投資回報(bào)類似于銀行存款
C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級(jí)股票型基金
D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說(shuō)明分級(jí)基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)
A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事
B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議
C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告
D.檢查公司的財(cái)務(wù)
A.理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過(guò)方能生效
B.理事會(huì)成員均在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中選出，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
C.理事會(huì)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開(kāi)
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T
A.宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個(gè)工作日內(nèi)予以報(bào)備
B.宣傳資料通過(guò)內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
C.宣傳資料需要通過(guò)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查
D.宣傳資料提交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案
A.15；15
B.30；15
C.30；30
D.15；30
A.不低于50%
B.不受限制
C.不低于25%
D.不低于75%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.0.40%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.2%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)
C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度
A.沒(méi)收違法所得
B.罰款
C.撤銷基金從業(yè)資格
D.出具紀(jì)律處分決定書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理基金投資者基金份額賬戶
B.基金資產(chǎn)估值
C.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)
D.保管基金投資者名冊(cè)
A.遠(yuǎn)程備份并且永久保存
B.云端備份并且長(zhǎng)期保存
C.異地備份并且永久保存
D.異地備份并且長(zhǎng)期保存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)
D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)
A.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L(fēng)險(xiǎn)
B.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具
C.債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小
D.債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者
A.采用問(wèn)卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式
B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理
A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式
B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限
A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提
B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)
C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率
D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)
A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息
B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同
C.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查
A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入
B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高
C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象
D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.獨(dú)立性原則
B.全面性原則
C.最高性原則
D.適時(shí)性原則
A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段
B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作
C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益
D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要作用
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度
C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
A.一次性
B.效益性
C.適用性
D.靈活性
A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)
B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)
C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)
D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決
A.降低交易成本
B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性
C.為國(guó)有企業(yè)解決融資需求
D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.股票是信用憑證，基金是受益憑證
C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系
A.15%；15%
B.20%；20%
C.10%；20%
D.10%；10%
A.1
B.6
C.3
D.12
A.證券期貨交易所
B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.商業(yè)銀行可以開(kāi)展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)
B.基金公司可以開(kāi)展基金直銷業(yè)務(wù)
C.證券公司不能開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)
D.證券交易所可以開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)
A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試
B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試
D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會(huì)計(jì)的工作經(jīng)歷
A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)
C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）
D.通常采取開(kāi)放式運(yùn)作方式
A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金
D.夸大或者片面宣傳基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人
B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的
C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過(guò)投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值
A.臨時(shí)公告變更境外托管人
B.公告變更基金經(jīng)理
C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回
D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉(cāng)明細(xì)
A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
A.開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)
B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
C.開(kāi)展基金銷售送基金份額活動(dòng)
D.開(kāi)展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人
D.基金托管人
A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處
C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券交易所
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確
B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤
C.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤
D.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整
B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障
A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律
B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律
C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律
D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律
A.股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱
B.基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障
C.購(gòu)買基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的
D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司內(nèi)部控制制度
B.高級(jí)管理人員的基本信息
C.公司章程或者合伙協(xié)議
D.主要股東或者合伙人名單
A.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
B.投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)
C.基金投資組合狀況
D.基金份額持有人名冊(cè)
A.5秒
B.10秒
C.15秒
D.1分鐘
A.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A.協(xié)調(diào)性原則
B.客觀性原則
C.規(guī)范性原則
D.專業(yè)性原則
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.商業(yè)銀行均可以銷售基金
B.基金管理公司可以開(kāi)展直銷業(yè)務(wù)
C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
A.為提高基金估值效率，對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值
B.建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生
C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率
D.將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)
A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程
D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者
B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行
D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人
A.人事負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
C.執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）
D.副總經(jīng)理
A.投資者教育可以等同于投資咨詢
B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式
C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式
D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作
B.基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
A.基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定
B.基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定
C.基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求
D.基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求
A.該基金只要滿足持有人超過(guò)200人的條件，則可以成立
B.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售
C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集
D.該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金
A.道德與法律都是行為規(guī)范
B.法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用
C.道德規(guī)范都可以轉(zhuǎn)換為法律規(guī)范
D.道德在調(diào)整范上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用
A.2017年4月1日
B.2018年3月1日
C.2017年7月1日
D.2017年10月1日
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
B.股票基金僅投資于股票
C.債券基金僅投資于債券
D.基金中的基金僅投資于不同基金份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.公平對(duì)待
B.公司獨(dú)立運(yùn)行
C.業(yè)務(wù)與信息隔離
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.市場(chǎng)價(jià)格
D.交易價(jià)格
A.1
B.2
C.3
D.5
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施
B.崗前及崗位職業(yè)道德教育
C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力
D.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型
A.貨幣資金來(lái)源于居民從事的生產(chǎn)活動(dòng)
B.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值
C.居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來(lái)越松散了
D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入