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2021年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題試卷及答案大全
1、
【單選題】
忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
Ⅱ.遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投資人基金的詳細(xì)持倉(cāng)
Ⅳ.未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展越權(quán)活動(dòng)
Ⅰ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
Ⅱ.遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投資人基金的詳細(xì)持倉(cāng)
Ⅳ.未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展越權(quán)活動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案如下：
B
2、
【單選題】
投資基金的投資范圍包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案如下：
A
3、
【單選題】
關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)
B.普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)
C.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者
D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件
答案如下：
B
4、
【單選題】
下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是（）。
A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉(cāng)位和久期
B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金
C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購(gòu)買B客戶手里持有的20只債券
D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度
答案如下：
B
5、
【單選題】
關(guān)于基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查，不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷
Ⅲ.基金按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間不超過3個(gè)月
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查，不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷
Ⅲ.基金按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間不超過3個(gè)月
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ
答案如下：
A
6、
【單選題】
契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?（）
Ⅰ.法律主體資格不同
Ⅱ.投資者的地位不同
Ⅲ.基金組織方式不同
Ⅳ.基金運(yùn)作管理標(biāo)準(zhǔn)不同
Ⅰ.法律主體資格不同
Ⅱ.投資者的地位不同
Ⅲ.基金組織方式不同
Ⅳ.基金運(yùn)作管理標(biāo)準(zhǔn)不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案如下：
D
7、
【單選題】
與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。
A.相對(duì)較大
B.相對(duì)較小
C.相同
D.無法比較
答案如下：
B
8、
【單選題】
根據(jù)基金投資者適當(dāng)性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該了解并評(píng)價(jià)的內(nèi)容有（）。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金產(chǎn)品
Ⅲ.基金投資人
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金產(chǎn)品
Ⅲ.基金投資人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案如下：
A
9、
【單選題】
確認(rèn)基金交易是（）職責(zé)之一。
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管機(jī)構(gòu)
C.中央結(jié)算公司
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案如下：
A
10、
【單選題】
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性原則，說法正確的是（）。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)部門
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)崗位
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)部門
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)崗位
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案如下：
A
11、
【單選題】
道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關(guān)系是（）。
A.人與職業(yè)的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系
B.人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系
C.人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系
D.人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系
答案如下：
C
12、
【單選題】
基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。
A.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B.對(duì)其管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作
C.完成基金備案手續(xù)
D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
答案如下：
A
13、
【單選題】
關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作，以下合規(guī)的是（）。
A.購(gòu)買基金管理人的股權(quán)
B.用于承銷公開發(fā)行的債券和股票
C.購(gòu)買上市公司的定向增發(fā)股票
D.用于設(shè)立合伙企業(yè)
答案如下：
C
14、
【單選題】
股權(quán)投資基金的銷售募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時(shí)，可以（）。
A.宣傳最近3個(gè)月的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)
B.采取權(quán)威數(shù)據(jù)來源
C.預(yù)測(cè)基金未來業(yè)績(jī)
D.在微信朋友圈介紹基金信息
答案如下：
B
15、
【單選題】
基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.投資決策教育
Ⅱ.資產(chǎn)配置教育
Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育
Ⅰ.投資決策教育
Ⅱ.資產(chǎn)配置教育
Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案如下：
C
16、
【單選題】
我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。
A.守法合規(guī)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.專業(yè)審慎
D.大客戶利益優(yōu)先
答案如下：
D
17、
【單選題】
滬、深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）。
A.證券公司承銷的開放式基金認(rèn)購(gòu)
B.封閉式基金（網(wǎng)上發(fā)售）認(rèn)購(gòu)
C.ETF基金證券認(rèn)購(gòu)
D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
答案如下：
C
18、
【單選題】
匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。
A.慈善基金
B.企業(yè)年金
C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
D.合伙企業(yè)
答案如下：
D
19、
【單選題】
投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，其特征是（）。
Ⅰ.組合投資
Ⅱ.專業(yè)管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
Ⅰ.組合投資
Ⅱ.專業(yè)管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案如下：
D
20、
【單選題】
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A.三類機(jī)構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬元
B.三類機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
D.三類機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案如下：
A
21、
【單選題】
某投資者在2日上午8:00通過某銀行提交了申購(gòu)申請(qǐng)，之后在4日下午3:30通過該銀行提交了贖回申請(qǐng)，該投資者申購(gòu)和贖回適用的基金份額凈值分別是（）。
A.1.04535元、1.0693元
B.1.0510元、1.0664元
C.1.04535元、1.0664元
D.1.0510元、1.0693元
答案如下：
B
22、
【單選題】
關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項(xiàng)能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。
Ⅰ.積極參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
Ⅱ.注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.參加CFA考試
Ⅰ.積極參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
Ⅱ.注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.參加CFA考試
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案如下：
A
23、
【單選題】
以下行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"要求的是（）。
Ⅰ.中央發(fā)布了建立雄安新區(qū)的政策，張三立即推薦買入主營(yíng)業(yè)務(wù)在河北省的上市房地產(chǎn)公司
Ⅱ.李四在為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，考慮到有些散戶不具備投資基礎(chǔ)知識(shí)，只披露了所選擇的證券，未披露投資過程的基本流程和一般原則
Ⅲ.王五每次晨會(huì)上發(fā)言時(shí)，會(huì)刻意區(qū)分投資分析中的事實(shí)和觀點(diǎn)
Ⅰ.中央發(fā)布了建立雄安新區(qū)的政策，張三立即推薦買入主營(yíng)業(yè)務(wù)在河北省的上市房地產(chǎn)公司
Ⅱ.李四在為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，考慮到有些散戶不具備投資基礎(chǔ)知識(shí)，只披露了所選擇的證券，未披露投資過程的基本流程和一般原則
Ⅲ.王五每次晨會(huì)上發(fā)言時(shí)，會(huì)刻意區(qū)分投資分析中的事實(shí)和觀點(diǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ
答案如下：
B
24、
【單選題】
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。
A.保險(xiǎn)公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)
B.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行可以開展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)
D.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)
答案如下：
D
25、
【單選題】
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。
Ⅰ.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處并予以公告
Ⅱ.制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
Ⅲ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
Ⅳ.制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等
Ⅰ.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處并予以公告
Ⅱ.制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
Ⅲ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
Ⅳ.制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案如下：
D
26、
【單選題】
關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A.識(shí)別并評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)
B.針對(duì)內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案
C.最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
D.審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系
27、
【單選題】
某證券投資基金合同生效已超過10年投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列表述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
Ⅱ.推介該基金的定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以按該基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指數(shù)過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬
Ⅲ.可以表明10年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)是對(duì)未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)構(gòu)成強(qiáng)有力支持
Ⅳ.該基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，是該基金管理人管理其他基金的業(yè)績(jī)保證
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
Ⅱ.推介該基金的定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以按該基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指數(shù)過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬
Ⅲ.可以表明10年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)是對(duì)未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)構(gòu)成強(qiáng)有力支持
Ⅳ.該基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，是該基金管理人管理其他基金的業(yè)績(jī)保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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