A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.成本收益原則

D.專業(yè)性原則

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

A.ETF及其聯(lián)接基金

B.QDII基金

C.發(fā)起式基金

D.分級(jí)基金

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

B.采用金額申購(gòu)、份額贖回

C.申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式

D.采用已知價(jià)原則

A.基金股東

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.基金托管人

D.基金管理人

A.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)可以賺取銷售傭金

B.代銷機(jī)構(gòu)可以通過(guò)自己的電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金

C.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議

D.代銷機(jī)構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)

A.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)溢價(jià)情況

B.封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響

C.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

D.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.投資主體不同

B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

C.投資收益和風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.所籌集資金的投向不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力

B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道

C.基金宣傳冊(cè)材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性語(yǔ)言吸引投資者

D.基金宣傳材料是基金對(duì)外展示的平臺(tái)

A.查看材料對(duì)于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購(gòu)協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購(gòu)全部份額

B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒(méi)有虧損的風(fēng)險(xiǎn)

C.某投資者只有90萬(wàn)元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬(wàn)元，以達(dá)到100萬(wàn)元的起始認(rèn)購(gòu)金額

D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)協(xié)議

A.行業(yè)的自律性組織

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)利性社會(huì)組織

D.行政機(jī)關(guān)

A.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算

B.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體

C.不同基金賬薄記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

D.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

A. 

B. 

C. 

D. 

A.10

B.9．9

C.10．1

D.9

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.證券投資基金法

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.可根據(jù)債券發(fā)行者分類

B.可根據(jù)收益率高低分類

C.可根據(jù)債券信用等級(jí)分類

D.可根據(jù)債券到期日分類

A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0．2％～0．4％之間的次數(shù)

B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大

C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈

D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0．4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

A.開(kāi)展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開(kāi)披露信息進(jìn)行

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密

A.9900．99

B.9802．96

C.9999．99

D.10100．00

A.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.6個(gè)月

A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

B.合規(guī)管理包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、檢查、通報(bào)等管理行為

C.合規(guī)管理是公司長(zhǎng)期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)

D.合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷售基金

D.低于基金銷售成本銷售基金

A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性

B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

D.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施

A.信息與溝通

B.控制活動(dòng)

C.目標(biāo)設(shè)定

D.外部監(jiān)管

A.登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B.登載最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.登載最近8個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中明確說(shuō)明

B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)

D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

A.銷售人員在銀行高凈值客戶見(jiàn)面會(huì)上推介產(chǎn)品

B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹

C.銷售人員在五星級(jí)酒店前臺(tái)擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶

D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對(duì)一介紹公司新產(chǎn)品

A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

A.一般無(wú)特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

A.有助于基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)的基金評(píng)級(jí)

B.有助于基金銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C.有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金

D.有助于監(jiān)管部門針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管

A.證券交易所

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.在投資過(guò)程中將基金管理公司固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

B.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問(wèn)題

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.基金經(jīng)理通過(guò)適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

A.基金份額登記確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

B.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí)，申購(gòu)生效

D.投資人填寫(xiě)申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字，申購(gòu)生效

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.LOF需要披露上市交易公告書(shū)

B.封閉式基金需要披露上市交易公告書(shū)

C.ETF需要披露上市交易公告書(shū)

D.場(chǎng)外貨幣基金需要披露上市交易公告書(shū)

A.有助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

B.有助改善我國(guó)目前以機(jī)構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

C.有助于推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員

B.基金托管人可以選擇是否入會(huì)

C.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員

D.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員

A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

B.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見(jiàn)書(shū)

C.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資

B.聯(lián)接基金提供了銀行、證券公司場(chǎng)外、互聯(lián)網(wǎng)公司平臺(tái)等申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

A.對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

B.向投資者承諾絕對(duì)收益率

C.和運(yùn)營(yíng)商合作，通過(guò)手機(jī)短信向用戶推介

D.通過(guò)報(bào)刊向訂閱人推介

A.投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人

B.基金反映的是一種信托關(guān)系

C.投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

A.基金托管人

B.基金聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理人

D.基金份額持有人

A.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金估值核算機(jī)構(gòu)

A.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

C.開(kāi)放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

A.建立并管理投資者資金賬戶

B.發(fā)售基金份額

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專業(yè)審慎

C.大客戶利益優(yōu)先

D.守法合規(guī)

A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告

B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排

A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中

B.以基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)

D.按投資者繳納投資款的期限對(duì)應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息

A.員工自律

B.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.協(xié)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.各部門主管的檢查監(jiān)督

A.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格

B.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)

D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

A.基金合同

B.基金的招募說(shuō)明書(shū)

C.基金托管協(xié)議

D.法律意見(jiàn)書(shū)

A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”

B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的可能”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說(shuō)明書(shū)以了解基金的具體情況”

A.低于基金銷售成本銷售基金

B.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)

C.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

D.配送少量貨幣基金份額

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說(shuō)明書(shū)

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

A.承銷證券

B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定

B.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

C.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

D.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

A.召開(kāi)時(shí)間

B.審議事項(xiàng)

C.會(huì)議形式

D.份額凈值

A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬

B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于境外市場(chǎng)不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

D.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換

A.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

B.份額登記、申購(gòu)和贖回

C.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

D.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

A.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

C.投資未來(lái)收益具有不確定性

D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

D.開(kāi)立專門賬戶收取投資人購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)

A.托管賬戶的開(kāi)立

B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

C.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

D.估值差錯(cuò)的處理流程

A.做好客戶動(dòng)態(tài)分析

B.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策

D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

A.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成

B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金的投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查

C.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

B.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力

C.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式

D.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

A.社保基金

B.LOF

C.分級(jí)基金

D.ETF

A.公募證券投資基金和私募證券投資基金

B.開(kāi)放式基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對(duì)沖基金和封閉式基金

D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)基金

A.是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)

B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績(jī)

C.在服務(wù)時(shí)必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

D.要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶需求

A.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇

B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)

C.應(yīng)宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)

D.應(yīng)普及證券市場(chǎng)知識(shí)

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

A.開(kāi)放式基金的基金份額的認(rèn)購(gòu)

B.開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)

C.開(kāi)放式基金的基金份額的登記

D.開(kāi)放式基金的基金份額的贖回

A.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員

C.取消其基金托管資格

D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

C.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

A.開(kāi)放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回

B.封閉式基金不能進(jìn)行交易

C.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.開(kāi)放式基金的基金份額不固定