A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.3；45
B.3；30
C.6；30
D.6；45
A.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務
B.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先
C.基金管理人應建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作
D.基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.當QDII基金變更境外托管人，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告
B.當QDII基金變更境外托管人，應當及時更新產(chǎn)品合同
C.QDII基金變更境外托管人無需進行披露
D.當QDII基金變更境外托管人，應在QDII月度報告中予以說明
A.私募基金管理人自行銷售私募基金，可委托第三方機構對私募基金進行風險評級
B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級
C.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金，可自行對私募基金進行風險評級
D.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進行風險評級
A.100元
B.1元
C.0．01元
D.0．1元
A.0．1
B.0．25
C.0．3
D.0．2
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場
B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督
C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人
D.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.信息化
B.統(tǒng)一化
C.效益最大化
D.專業(yè)化
A.投資者繳納基金份額認購款項
B.投資者簽署基金合同
C.投資者向管理人提交認購基金的申請單
D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認購基金的申請單
A.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范要求
C.私募基金也可以向不特定投資者公開募集資金
D.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
A.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
B.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務必在當天15：30前辦完基金申購手續(xù)
C.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關信息
D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
A.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金
B.私募基金管理人在履行特定對象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金
C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金
D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結構化產(chǎn)品的優(yōu)先級約定收益率
A.理財是指居民的財務管理行為，目的是實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值
B.居民理財需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報
C.貨幣儲蓄是居民理財?shù)闹饕绞?，儲蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹
D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報，通常需要投資
A.道德由一定的社會經(jīng)濟基礎決定并形成
B.道德是一種社會意識形態(tài)
C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會之間關系的行為規(guī)范的總和
D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量
A.中國證監(jiān)會
B.《中華人民共和國證券投資基金法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.中國國務院
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時需要披露基金臨時報告
B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0．25％需要披露基金臨時報告
C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告
D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.買基金，就有機會抽獎去紐約
B.買基金，贈送加油卡
C.買基金，基金申購費率1折起
D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送
A.規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金
B.規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托
C.社會保障基金
D.企業(yè)年金
A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金
B.代理基金資產(chǎn)的清算和結算
C.接受投資人委托設計和管理基金產(chǎn)品
D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議
A.尚未公開的上市公司股權結構的重大變化
B.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃
C.尚未公開的上市公司股息分配計劃
D.尚未公開的證券研究所研究院對上市公司股價走勢預測
A.基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務內(nèi)容
B.基金銷售機構可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費
C.基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用
D.基金銷售機構收取增值服務費可從申購(認購)資金中扣除
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.具體債券品種的交易日志記錄
C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、中期和年度基金報告
D.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
A.20周歲以上
B.18周歲以上
C.18周歲以上不滿20周歲
D.16周歲以上不滿18周歲
A.代銷機構
B.托管人
C.備案時間
D.主要投資領域
A.9659．04
B.9697．91
C.9611．92
D.9789．24
A.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權
B.基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對其余贖回申請可以延期辦理
C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格仍為發(fā)生巨額贖回當日的價格
D.基金管理人應當通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上予以公告
A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領域
B.基金、股票和債券都是直接投資工具
C.基金籌集資金主要投向有價證券等金融產(chǎn)品
D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領域
A.違規(guī)承諾收益或承擔損失
B.重大遺漏
C.對證券投資業(yè)績進行預測
D.詆毀其他基金管理人
A.3；3
B.10；5
C.5：10
D.10；10
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.股票基金收益一定高于債券基金
B.股票基金的波動性較大，債券基金波動性通常小于股票基金
C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.每一個交易日，股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的
A.投資者教育應當與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務有機結合
B.投資者教育應當采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式
C.投資者教育應當納入本公司各業(yè)務環(huán)節(jié)
D.投資者教育應當遵守廣泛適用的投資者教育計劃
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告
B.用所管理的基金購買了部分該公司債券
C.對該公司債券進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告
D.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金
B.向低風險偏好投資人推薦分級8級基金
C.基金產(chǎn)品的風險評價應當每年更新一次
D.把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人
A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源
B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來
C.為金融市場提供流動性，降低了交易成本
D.為市場經(jīng)濟體系提供有效配置資源
A.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權限要明確
B.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
C.基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構
D.公司監(jiān)事與高級管理人員應相互獨立
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限
B.基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式
C.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略
D.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額數(shù)量不固定
B.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
C.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回
D.一般有一個固定的存續(xù)期
A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動
B.客戶允許披露該信息
C.該信息屬于法律要求披露的信息
D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認可可以披露該信息
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率
B.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
C.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券
D.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
A.基金管理人應建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管
B.公司應執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性
A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務
D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則
A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求
C.應當保護所在機構的財產(chǎn)安全
D.不得接受利益相關方的賄賂，如禮物回扣等
A.交易執(zhí)行應遵守公平交易制度
B.基金經(jīng)理應直接向交易員下達投資指令進行交易
C.投資指令應當確認合法合規(guī)及完整后方可執(zhí)行
D.每日交易記錄應當存檔
A.風險評估
B.信息溝通
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.當日基金總份額5％
B.上一日基金總份額5％
C.上一日基金總份額10％
D.當日基金總份額10％
A.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)
B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權
C.公司型基金具有獨立法人地位
D.公司型基金投資者是基金公司的股東
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息
B.非內(nèi)部部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息
C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
D.內(nèi)幕信息必須是非公開的
A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
D.取得基金從業(yè)資格
A.基金托管人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結算公司
A.21800
B.20800
C.21780
D.19800
A.管理費用更低，交易成本更低
B.無套利機會，相對更加公平
C.跟蹤某一標的市場指數(shù)，復制效果好
D.買賣更方便，可以在交易日隨時進行買賣
A.行業(yè)協(xié)會開展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國證監(jiān)會向違規(guī)機構和個人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻標兵
D.基金公司新員工學習所在機構的員工手冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
B.公司的行為違反了忠誠盡責的基金職業(yè)道德
C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某證券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究
D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交
A.管理人自建和委托其他機構作為注冊登記機構的混合模式
B.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
C.委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式
D.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式
A.基金扣除費用后的盈余由基金合同當事人共同享有
B.基金投資收益可以根據(jù)基金合同約定分配而不按份額比例分配
C.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔
D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配
A.封閉期收益公告、開放日收益公告、節(jié)假日收益公告
B.開放日收益公告、節(jié)假日收益公告、臨時披露收益公告
C.封閉期收益公告、臨時披露收益公告、節(jié)假日收益公告
D.封閉期收益公告、開放日收益公告、臨時披露收益公告
A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金
B.基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金
D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.混合基金的股票投資比例不得超過股票基金對股票投資比例的下限
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標
C.目前我國的公募證券投資基金全部是公司型基金
D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.該基金公司將保障張三的投資增值
B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務
C.張三需支付該基金公司一定的費用
D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評估新員工是否通過試用期的條件
B.基金銷售機構允許尚未取得基金從業(yè)資格的實習人員短期代崗銷售基金
C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務的人員取得基金從業(yè)資格
D.基金管理人對其委托的基金銷售機構從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進行定期調(diào)查評估
A.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年
B.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料
C.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定
D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
A.查看材料a，b
B.c，d
C.b，d
D.a，b，c，d
A.0．075％
B.略高于0．075％
C.1．5％
D.略高于1．5％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.推薦基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議的信息
B.推薦基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息
C.推薦基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息
D.推薦基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.合規(guī)管理要求基金管理人不僅要遵守法律，也要遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
B.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理的關鍵性原則
C.合規(guī)管理是一項風險管理活動
D.合規(guī)管理監(jiān)督基金管理人各項業(yè)務是否遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
